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DIPLOMADO UNIVERSITARIO EN:
Formación de Oficiales de Cumplimiento: Lavado de Activos, Blanqueo y Financiamiento del Terrorismo.
Los participantes adquirirán una comprensión sólida de las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento y aprenderán las mejores prácticas para garantizar el cumplimiento normativo en sus organizaciones
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PRESENTACIÓN
El Diplomado está diseñado para brindar a los participantes los conocimientos y habilidades necesarios para desempeñarse como Oficiales de Cumplimiento en el contexto de Ecuador. A lo largo del curso, se abordarán temas como el marco legal y regulatorio en Ecuador, la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, la gestión de riesgos y control interno, el cumplimiento tributario. Los participantes adquirirán una comprensión sólida de las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento y aprenderán las mejores prácticas para garantizar el cumplimiento normativo en sus organizaciones, para así proteger sus empresas del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
BENEFICIOS DEL CURSO
Beneficios
- Proporcionar a los participantes los conocimientos necesarios sobre el marco legal y regulatorio en Ecuador en relación con el cumplimiento normativo.
- Capacitar a los participantes para desempeñarse eficazmente como Oficiales de Cumplimiento, asegurando el cumplimiento de las regulaciones y normativas aplicables en el contexto de Ecuador.
- Comprender y aplicar los principios y requisitos del cumplimiento normativo en el contexto de Ecuador.
- Identificar y evaluar los riesgos asociados al lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos financieros.
- Desarrollar habilidades para implementar y mantener sistemas de gestión de cumplimiento efectivos y la prevención de lavado de activos con enfoque en riesgos.
- Contarás con todos los recursos necesarios para superar exitosamente el curso obligatorio de la UAFE, incluyendo una práctica de examen simulada en el entorno virtual de aprendizaje.
¿QUÉ APRENDERÁS EN EL CURSO?
Introducción al estudio y entorno del Lavado de Activos
El Lavado de Activos
Fundamentos al Cumplimiento Normativo, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
La Gestión de Riesgos y el Control Interno
Gestión práctica para el control del Lavado de Activos
¿QUIÉNES PUEDEN PARTICIPAR DEL CURSO?
Este diplomado está dirigido a profesionales y personas interesadas en desempeñarse como Oficiales de Cumplimiento en el contexto de Ecuador. Está diseñado tanto para aquellos que deseen iniciar una carrera en el campo del cumplimiento normativo, como para aquellos que ya se desempeñan en roles relacionados y deseen fortalecer sus conocimientos y habilidades. El curso es adecuado para profesionales de diversas industrias, como: derecho, economía, administración de empresas, contabilidad, auditoría o carreras afines a banca, finanzas, seguros, comercio, servicios legales los sujetos obligados a reportar a la UAFE (inmobiliarias, constructoras, comercializadora de vehículos, otros) y público en general que tenga interés en capacitarse en temas de prevención de lavado de activos.
No se requieren conocimientos previos en cumplimiento normativo, ya que el curso proporcionará una base sólida de conocimientos y abordará los aspectos específicos del contexto ecuatoriano.
CONTENIDO DEL CURSO
Introducción al estudio y entorno del Lavado de Activos
- Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI
- Grupo EGMON para investigaciones
- Organismos internacionales involucrados en el control del Lavado de Activos
- Organismos Multilaterales y su influencia
- El origen de la Comisión Interamericana para el control del abuso de drogas CICAD
- Consejo de Europa
- El Banco Mundial Internacional
- Los Objetivos del GAFI, GAFISUD
- Principales Funciones del GAFI y GAFILAT
- Las 40 recomendaciones del GAFI
El Lavado de Activos
- Principales actores nacionales en la lucha contra el lavado de activos
- Sujetos obligados a reportar
- Funcionamiento del sistema nacional contra el lavado de activos
- Operaciones y transacciones inusuales e injustificadas
- Perfil económico y de comportamiento
- Sinónimos del lavado de activos
- El lavado de activos
- Características del lavado de activos
- Propósitos y perfil del lavador
- Principales dificultades del lavador de activos
- Etapas del lavado de activos
- Principales delitos del lavado de activos
- Principales métodos utilizados para el lavado de activos
- Efectos del lavado de activos
Fundamentos al Cumplimiento Normativo, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
- Objetivos del cumplimiento normativo
- Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento
- Ética y conducta empresarial
- Importancia de la cultura de cumplimiento
- Marco legal y regulaciones en Ecuador
- La UAFE y sus obligaciones para los sujetos obligados a reportar
- Reportes RESU y ROS
- Obligaciones de los organismos de control
- Obligaciones de los oficiales de cumplimiento, representantes legales y comités de gobiernos de administración
La Gestión de Riesgos y el Control Interno
- Modelos universales de Gestión del Riesgo y Control Interno
- Tipos de riesgos
- Identificación y evaluación de riesgos
- Implementación de controles internos efectivos
- Monitoreo y seguimiento de riesgos
- Sistema de Riesgos para la prevención de Lavado de Activos, procesos, políticas y procedimientos
- La Matriz de Riesgos
Gestión práctica para el control del Lavado de Activos
- Señales de alerta y tipologías
- Aplicación del perfil financiero y de comportamiento
- Detección de inusualidades
- Las debidas diligencias
- El plan anual de trabajo e informes de gestión
CERTIFICADOS
1 Diplomado Universitario en:
- Formación de Oficiales de Cumplimiento: Prevención de Fraude, Lavado de Activos, Blanqueo y Financiamiento del Terrorismo. por 330 horas
2 Certificados Institucionales:
- Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, por 20 horas
- Obligaciones en la Prevención del Blanqueo de Capitales, por 20 horas
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