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DIPLOMADO UNIVERSITARIO EN AUDITORÍA INTERNA PARA COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO CON ASISTENCIA DE LA IA
El diplomado inicia con los fundamentos normativos y metodológicos esenciales y avanza hacia la auditoría especializada de cartera, cumplimiento antilavado, auditoría de tecnología e innovación financiera, y finalmente el liderazgo estratégico del área de auditoría.
¡Forma parte de la evolución educativa!
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PRESENTACIÓN
Este diplomado forma auditores internos, controladores y profesionales del control con una visión integral, estratégica e innovadora de la auditoría en el sector financiero popular y solidario. El programa va más allá del cumplimiento normativo para desarrollar en los participantes la capacidad de aportar valor estratégico a sus organizaciones, anticipar riesgos emergentes, liderar equipos de auditoría de alto desempeño y aplicar tecnologías de vanguardia en la gestión del control interno.
BENEFICIOS DEL CURSO
¿CUÁLES SON LOS BENEFICIOS DEL PROGRAMA FORMATIVO?
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Dominio del marco normativo completo de la SEPS, la LOEPS y la Junta de Política y Regulación Financiera aplicado al diseño y ejecución de planes de auditoría.
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Capacidad para auditar las áreas de mayor riesgo en una cooperativa: cartera de crédito, liquidez, cumplimiento UAFE, ciberseguridad y nuevos productos financieros digitales.
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Uso avanzado de herramientas de IA, análisis de datos masivos (Big Data) y auditoría continua para la detección de fraudes, anomalías y patrones de riesgo en tiempo real.
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Habilidades de liderazgo estratégico del área de auditoría: gestión de equipos, comunicación con la alta dirección, negociación de hallazgos y posicionamiento de la auditoría como socio estratégico.
¿QUÉ APRENDERÁS EN EL CURSO?
FUNDAMENTOS DE AUDITORÍA INTERNA, MARCO NORMATIVO SEPS Y MODELO COSO ERM DE CONTROL
AUDITORÍA ESPECIALIZADA DE CARTERA DE CRÉDITO, RIESGOS FINANCIEROS Y CUMPLIMIENTO UAFE
AUDITORÍA DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN, CIBERSEGURIDAD E INNOVACIÓN FINANCIERA CON IA
LIDERAZGO ESTRATÉGICO, GOBIERNO CORPORATIVO Y ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL BASADO EN RIESGOS
¿QUIÉNES PUEDEN PARTICIPAR DEL CURSO?
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Auditores internos y externos, contadores y contralores de Cooperativas de Ahorro y Crédito de todos los segmentos (1, 2, 3, 4 y 5).
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Miembros del Consejo de Vigilancia y del Consejo de Administración que supervisan la gestión del control interno institucional.
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Gerentes, administradores y directivos de cooperativas que desean fortalecer los sistemas de control y gestión de riesgos de su organización.
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Oficiales y analistas de Riesgos, Cumplimiento y Control Interno bajo estándares de la SEPS y normativa UAFE.
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Consultores, auditores independientes y personal técnico de organismos de control interesados en el sector financiero popular y solidario.
CONTENIDO DEL CURSO
MÓDULO 1: FUNDAMENTOS DE AUDITORÍA INTERNA, NORMATIVA SEPS Y CONTROL EN COOPERATIVAS
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1.1: Marco normativo y gobernanza en el sector cooperativo
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Entorno legal y regulatorio.
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El rol de la Auditoría Interna.
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Tecnología aplicada a la normativa.
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1.2: El rol estratégico de la auditoría interna y la gestión de riesgos (ERM)
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La nueva visión de la auditoría interna.
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Marco de gestión de riesgo COSO ERM.
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Control interno — modelo COSO 2013.
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1.3: Fortalecimiento del Control Interno
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Implementación del modelo COSO para el aseguramiento del control interno en la cooperativa.
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1.4: El fraude y la auditoría de sistemas
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Auditoría Forense y Detección de Fraude: técnicas de investigación de malversación de fondos y fraude interno.
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Auditoría de Sistemas e Inteligencia Artificial.
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1.5: La auditoría basada en riesgos
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Auditoría con enfoque en riesgos.
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Auditoría a nivel de entidad para generar el Plan Anual y a nivel de procesos para definir naturaleza, alcance y tiempo de pruebas.
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1.6: PLANIFICACIÓN, EJECUCIÓN E INFORMES DE AUDITORÍA
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Planificación basada en riesgos.
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Ejecución y hallazgos.
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El informe de auditoría y seguimiento.
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Casos prácticos y simulación.
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MÓDULO 2: AUDITORÍA ESPECIALIZADA DE CARTERA, RIESGOS FINANCIEROS Y CUMPLIMIENTO UAFE
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2.1: Auditoría de cartera de crédito y calidad de activos
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Auditoría del ciclo completo de crédito.
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Evaluación de la calidad de cartera y provisiones.
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2.2: Riesgos financieros — liquidez, mercado y tasa de interés
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Auditoría del riesgo de liquidez y mercado.
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Evaluación del sistema de gestión integral de riesgos.
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2.3: Cumplimiento UAFE y prevención de lavado de activos
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El sistema de prevención SIPLAFT en cooperativas.
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Tecnología aplicada al cumplimiento antilavado.
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2.4: Taller práctico — auditoría integral de cartera y cumplimiento
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Simulación aplicada.
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MÓDULO 3: AUDITORÍA DE TECNOLOGÍA, CIBERSEGURIDAD E INNOVACIÓN FINANCIERA COOPERATIVA
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3.1: Auditoría de tecnologías de la información (TI) en cooperativas
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Gobierno de TI y control de sistemas CORE bancario.
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Auditoría de infraestructura y bases de datos.
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3.2: Ciberseguridad y protección de datos de socios
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Riesgos cibernéticos en el sector cooperativo.
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Normativa de protección de datos y privacidad.
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3.3: Innovación financiera, FINTECH y nuevos riesgos cooperativos
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Auditoría de canales digitales y billeteras electrónicas.
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Inteligencia Artificial aplicada a la auditoría continua.
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3.4: Taller práctico — auditoría de sistemas y ciberseguridad
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Taller de elaboración del informe de auditoría de ciberseguridad: hallazgos críticos, valoración del riesgo residual y recomendaciones priorizadas.
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MÓDULO 4: LIDERAZGO ESTRATÉGICO DE AUDITORÍA Y GOBIERNO COOPERATIVO
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4.1: El auditor como socio estratégico de la alta dirección
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Posicionamiento estratégico de la función de auditoría.
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Gestión y desarrollo del equipo de auditoría.
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4.2: Gobierno corporativo y ética en el sector cooperativo
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Buen gobierno cooperativo y rol del Consejo de Vigilancia.
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Ética, conflictos de interés y cultura de control.
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4.3: Auditoría de sostenibilidad y futuro del control cooperativo
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Auditoría ESG y responsabilidad social cooperativa.
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Tendencias y futuro de la auditoría interna cooperativa.
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4.4: Taller integrador — plan estratégico de auditoría interna
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Elaboración del Plan Anual de Auditoría Basado en Riesgos (PAAR) de una cooperativa ficticia: universo de auditoría, priorización de riesgos, recursos y cronograma.
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Presentación ejecutiva del PAAR ante el Consejo de Vigilancia simulado: defensa técnica, negociación de alcance y manejo de objeciones de la alta dirección.
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CERTIFICADOS
Certificados Aval Universitario:
- DIPLOMADO UNIVERSITARIO EN AUDITORÍA INTERNA PARA COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO CON ASISTENCIA DE LA IA – 330 HORAS
Certificados Aval EducaTics:
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AUDITORÍA INTERNA, NORMATIVA SEPS Y CONTROL EN COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO – 40 HORAS
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AUDITORÍA DE CARTERA, RIESGOS FINANCIEROS Y CUMPLIMIENTO UAFE EN COOPERATIVAS – 40 HORAS
TESTIMONIOS
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